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作者:禾凉
来源:GPLP犀牛财经
2020年7月21日,中国人民银行武汉分行下发了关于国盛证券湖北分公司的行政处罚信息表。国盛证券湖北分公司因违反反洗钱相关规定遭罚款80万元,时任国盛证券湖北分公司总经理等同时被罚。
来源:中国人民银行武汉分行
其中,国盛证券湖北分公司因存在未按规定履行客户身份识别义务与未按规定报送可疑交易报告的违法行为,而被中国人民银行武汉分行警告并处罚款 80万元。
其总经理江斌因对国盛证券湖北分公司 “未按规定履行客户身份识别义务” 的违法违规行为负有责任,被罚款 1 万元。
其京汉大道营业部负责人金涛因对国盛证券湖北分公司 “未按规定履行客户身份识别义务” 的违法违规行为负有责任,被罚款 2 万元。
国盛证券成立于2002年12月,是一家业务牌照齐全的综合性券商,经营范围包括证券经纪、证券自营、证券承销与保荐等。