香港证监会探讨“一户一码” 机构可能反对

10-20 08:44 云掌财经

  据港媒19日报道,香港证监会行政总裁欧达礼早前透露,证监会正探讨直接监察客户个人交易的可行性,言论惹来证券界关注,在沪港通推出后,市场交易活动愈趋复杂,是否要效法内地采用投资者“一户一码”制度。不过,立法会议员张华峰表示,现时证监会透过券商索取客户交易纪录,券商很合作,在很短时间内回复,不明白证监会有关构思的作用。

  欧达礼表示,鉴于市场愈来愈大及复杂,证监会正探讨改变现时进行市场监察的做法,尤其是研究可否直接在客户层面而非券商层面,识别相关买卖盘,以便更有效侦查潜在市场不当行为。他强调,这是长远项目,但相信会有助了解市场交易模式,以及减少就查询客户交易纪录打扰券商的次数。

  不过,有关说法在证券界引起回响,现时在主要市场中,透过客户层面进行监察,主要是内地市场。内地采用“一户一码”制度,即一个客户只能有一个投资者编码,无论在多少家证券行开户,只要开户资料是同一个身份证或执照等,客户在交易所只能拥有一个交易编码,并且不得借用。通过这个制度,内地交易所及中证监对每名投资者的所有交易纪录均一清二楚。港交所(00388)行政总裁李小加曾指这是“最透明”。

  张华峰表示,如果证监会要实行有关构思,“(证监会)的电脑系统一定要好得,因为香港有过百万名股民,要直接监察客户交易纪录不是那么容易。而且香港是国际金融中心,需考虑投资者隐私的问题。”不过,他承认,近期三、四线股份大上大落,证监会必须要彻底进行调查。

  有熟悉监管市场运作人士表示,有关构思或会惹来机构投资者反对,因为不想让其他人知悉其交易详情,对散户影响反而较少。除非有关构思是由国际证监会组织(IOSCO)推动,否则单是香港证监会推动不容易。

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